為進一步強化風險內(nèi)控管理，提高員工合規(guī)意識，有效防范案件風險,近日，興業(yè)銀行合肥分行組織對合肥同城8家社區(qū)支行進行“啄木鳥”突擊檢查。檢查范圍為同城社區(qū)支行營業(yè)廳、支行負責人辦公室，含辦公座位、抽屜、文件柜、保險柜等。檢查采取“翻箱倒柜”突擊查看方式，確保了檢查的針對性和突然性，有效督促經(jīng)營機構(gòu)加強自身管控。

　　本次“啄木鳥”突擊檢查重點結(jié)合當前銀行員工異常行為及風險事件，檢查過程中，緊盯“明星機構(gòu)”、“明星員工”兩類重點對象，嚴查員工對重要資料的保管情況，重點檢查員工是否存在違規(guī)進行民間借貸、違規(guī)私售“飛單”和代理銷售、違規(guī)以個人資金或歸集他人資金為客戶提供“過橋”貸款收取好處費等違反“興業(yè)銀行員工行為十三條禁令”在內(nèi)的各類員工異常行為及現(xiàn)象。本次突擊檢查真實反映該行同城社區(qū)支行風險防控能力，針對檢查存在的問題，該行深挖發(fā)生的原因，積極提出整改措施，落實整改動作。并對相關(guān)責任人進行訪談和核查，對存在問題線索可能涉及到的具體授信業(yè)務(wù)、財務(wù)報銷、產(chǎn)品銷售、代辦業(yè)務(wù)等，進行延伸排查并采取相應(yīng)措施，防范業(yè)務(wù)風險。

　　據(jù)了解，“啄木鳥”突擊檢查是興業(yè)銀行合肥分行從2016年開始每年例行開展的重點工作之一，突擊檢查堅持無禁區(qū)、全覆蓋、零容忍，堅決遏制銀行員工異常行為現(xiàn)象苗頭，引導員工知敬畏、存戒懼、守底線。

　　根深則葉茂，本固則枝榮。興業(yè)銀行合肥分行將通過常態(tài)開展“啄木鳥”突擊檢查等合規(guī)專項行動，不斷完善分行合規(guī)內(nèi)控管理機制，規(guī)范業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營，以合規(guī)提升業(yè)務(wù)質(zhì)效，更好服務(wù)安徽實體經(jīng)濟發(fā)展。
責任編輯：　程艾琳